进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”上交所持续打造服务型交易所

• 2023-03-03 14:01:47 来源：中国金融新闻网

近年来，上交所多措并举持续建设服务型交易所，不断提升监管透明度，努力增强市场参与各方的获得感，共同营造良好的市场生态。

从实践看，上交所转型成效颇丰。上交所数据显示，截至2022年底，科创板申报前咨询沟通次数较上年提升168%，信用债融资审核中收到业务咨询约1.3万件。精简上市公司自律监管规则约90%，开展“部门负责人接待日”“科创板上市第一课”等活动近200场。正式上线上交所“一网通办”门户，优化20余项上市公司系统功能、146项会籍系统功能。

(资料图片仅供参考)

在深入总结前期工作的基础上，3月1日，上交所发布《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》（以下简称“‘三开门’行动方案”）。“三开门”行动方案以坚持发扬“店小二”精神、坚持“开正门”畅渠道、坚持开门服务全覆盖为基本原则，包含三大方面共12项行动措施，以开门转作风、以开门促透明、以开门优服务，持续打造服务型交易所，更好服务高质量发展。

近年来，上交所始终把人民立场作为根本立场，按照“阳光用权、透明审批”和监管转型工作要求，深入开展“三开门”行动，切实转变工作作风，提升服务效能，优化营商环境，不断增强市场主体的获得感和满意度。在深入总结前期工作的基础上，此次“三开门”行动方案旨在不断加大“三开门”工作的深度、力度和广度。

“开门办审核”方面，上交所持续推进“阳光用权”，通过发布业务指引、业务指南和举办培训等方式，持续强化审核标准公开。丰富审核动态内容，加强政策解读，最大限度减少自由裁量空间。依托股票、债券相关业务系统与网站等线上渠道，将审核流程、审核过程、审核结果等全程公开。

同时，为了切实保障市场主体的沟通需求，上交所着力优化申报前、审核中及会后咨询渠道，提高咨询接待层级。坚持有问必答，对咨询问题回复明确意见，切实解决问题；对难以直接答复的，明确审核关注及完善建议。

企业项目申报后，上交所第一时间向其董事长、总经理、董秘等关键人员发送“共同推进开门办审核的倡议信”，说明审核流程和联系方式，明确廉洁纪律。在上交所独立董事培训、中介机构培训等培训项目中加入相关课程。

值得一提的是，为了让更多市场主体“走进门”，保障全面注册制改革落地实施，上交所进一步优化业务咨询沟通机制，拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围。将首次公开发行业务咨询沟通扩展到再融资、并购重组、转板，覆盖出于保密等因素暂时无法签订辅导协议的境外上市企业或者上市企业子公司的咨询需求。

“开门办监管”方面，上交所持续做好监管动态推送及培训，在上市公司业务管理系统开设“监管动态推送”栏目，定期以视频方式推送监管动态、注意事项等内容。发布上市公司常用规则“一点通”，直观展示股东增减持等使用频率较高的规则。定期以专刊或公众号等形式向上市公司、会员、会计师事务所等主体通报监管工作情况、典型案例和重点关注问题。对市场关注的增持回购、股权激励、ESG、违法违规案例、合规交易等领域加大培训力度，持续开展“上市第一课”活动。

为了进一步优化与市场主体交流渠道，上交所在做好各市场主体的日常沟通联络、来访接待工作基础上，面向上市公司每周开展“部门负责人接待日”活动，面向会员定期召开监管交流会；设立信息披露规则疑难复杂问题解答热线、独立董事咨询热线和邮箱，建立会计师事务所专人联络机制，提高与各类市场主体的沟通效率。

上交所还主动听取市场意见提升监管质效。持续开展对各市场主体的走访调研和座谈活动，深入了解上市公司生产经营和行业发展状况，协调解决上市公司的急难愁盼问题。同时，注意听取上市公司、中介机构、独立董事等市场主体对上交所监管工作的意见建议，不断改进工作作风，提升监管服务水平。

在协同监管方面，在证监会指导下，上交所加强与地方政府、证监局的沟通交流，完善与地方政府间的联络机制，定期通报提高上市公司质量情况，并在个案处置中提高监管协作的时效性、有效性，强化监管共识，妥善应对退市公司相关风险，持续凝聚监管合力。

在“开门办服务”方面，上交所持续推动全产品线综合服务体系建设。在全国各省、自治区、直辖市开展“上交所资本市场服务周”活动，结合当地实际，开展包括股票、债券、公募REITs、基金、衍生品、投资者教育等综合服务。持续扩大央企服务、“硬科技”企业服务等定制化市场服务的品牌效应，增强各类市场主体的认同感。

另外，上交所化繁为简整合服务渠道，升级“一网通办”，持续开展提升交易服务便利性专项工作；增设“三开门”公示栏，破解“信息深巷”问题；在上交所官网、APP首页显著位置增设专栏，集中展示“三开门”渠道；持续开展新闻宣传，增进社会各界对“三开门”工作的认可。

上交所表示，将持续深化“三开门”工作，不断提升监管透明度，努力增强市场参与各方的获得感，共同营造良好的市场生态。

标签： 上市公司 持续开展 独立董事

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