讯息：中证协发布《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则

• 2023-06-09 20:55:45 来源：中国金融新闻网

(资料图片仅供参考)

6月9日，中国证券业协会发布了《证券经纪业务管理实施细则》等4项自律规则。

据介绍，为贯彻落实中国证监会《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），引导证券公司规范开展证券经纪业务，进一步提升证券公司经纪业务管理水平，中国证券业协会（以下简称“协会”）在广泛征求行业意见的基础上，经协会第七届理事会第十六次会议表决通过并向中国证监会备案，于6月9日正式发布《证券经纪业务管理实施细则》《证券公司客户资金账户管理规则》等两项自律规则（以下分别简称《实施细则》《资金账户管理规则》）及《证券公司客户账户开户协议必备条款》《证券交易委托代理协议必备条款》配套文件。

《实施细则》在《办法》的总体框架下，坚持立足业务本源、引导行业发展，聚焦重点领域、细化规范要求，兼顾原则性和实践性的原则，围绕证券经纪业务内涵，从细化投资者身份识别要求、完善客户回访、明确经纪业务营销活动规范、加强自律管理等方面作出规定，进一步细化证券公司从事证券经纪业务的职责，助力证券公司规范开展证券经纪业务，保护投资者合法权益，营造健康的资本市场环境。

《资金账户管理规则》围绕《办法》对证券资金账户的管理要求，进一步规范证券公司客户资金账户的开立和持续管理，要求证券公司严格落实账户实名制责任、履行反洗钱义务、尊重客户本人意愿，保护投资者合法权益，推动证券公司以服务为导向、以维护投资者利益为中心，持续助推行业高质量发展。

此外，在修订前述两项自律规则的基础上，协会总结证券行业实践经验，对《证券公司客户账户开户协议指引》《证券交易委托代理协议指引》进行修订，形成了《证券公司客户账户开户协议必备条款》《证券交易委托代理协议必备条款》。

据悉，下一步，协会将通过组织开展行业培训等形式，对相关规则进行解读宣讲，并积极开展行业交流工作，引导证券公司持续规范开展证券经纪业务，保护投资者合法权益，维护市场交易秩序，构建良好的行业生态。

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